“投資者保護·明(míng)規則、識風險”案例——打探消息沒好處,炒股還(hái)需走正路

發布時(shí)間(jiān) : 2017-06-05

     對于“內(nèi)幕交易”,投資者早已不再陌生(shēng)。內(nèi)幕交易行(xíng)為(wèi)利用信息優勢侵害投資者利益,破壞證券期貨市場(chǎng)“三公”原則,踐踏市場(chǎng)賴以生(shēng)存的誠信基礎,嚴重影(yǐng)響了市場(chǎng)秩序與市場(chǎng)參與者的投資信心,向來(lái)為(wèi)投資者所痛恨。然而,卻有(yǒu)一部分人(rén)懷着複雜心态,雖并非內(nèi)幕信息知情人(rén),卻抵不住利益誘惑,想方設法竊取、騙取、打探內(nèi)幕信息,妄圖得(de)到豐厚回報,終逃不過法律的制(zhì)裁。
     以齊某刺探內(nèi)幕信息案件為(wèi)例。當事人(rén)齊某是X投資有(yǒu)限公司法定代表人(rén),為(wèi)刺探S公司內(nèi)幕信息而聘任某上(shàng)市公司退休董秘陳某,以建立刺探內(nèi)幕信息的人(rén)脈網,便于依靠信息優勢投資。齊某利用陳某與S公司董秘季某相熟的關系,多(duō)次委托陳某向季某打探S公司“并購一事”的內(nèi)幕信息。每次得(de)知消息後,齊某便大(dà)幅增持S公司股票(piào),希望可(kě)以利用刺探來(lái)的小(xiǎo)道(dào)消息大(dà)發橫财。然而,事與願違,齊某不僅沒賺錢(qián),反而賠了699.57萬元,并被證監會(huì)處以40萬元罰款。
     通(tōng)過這個(gè)案例,我們應注意到,除了內(nèi)幕信息知情人(rén),騙取、套取、竊聽(tīng)、利誘、刺探或者私下交易等手段非法獲取內(nèi)幕信息的人(rén),也可(kě)能成為(wèi)觸犯內(nèi)幕交易高(gāo)壓線的行(xíng)為(wèi)主體(tǐ)。《最高(gāo)人(rén)民法院、最高(gāo)人(rén)民檢察院關于辦理(lǐ)內(nèi)幕交易、洩露內(nèi)幕信息刑事案件具體(tǐ)應用法律若幹問題的解釋》第二條對此進行(xíng)了規定。按照《證券法》七十六條的規定,如果在內(nèi)幕信息公開(kāi)前買賣該公司的證券,或者洩露該信息,或者建議他人(rén)買賣該證券,就觸犯了內(nèi)幕交易的紅線,構成《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行(xíng)為(wèi)。
     對刺探內(nèi)幕信息并交易的行(xíng)為(wèi)進行(xíng)嚴懲,有(yǒu)利于肅清證券期貨市場(chǎng)上(shàng)“依靠打聽(tīng)信息交易”的歪風邪氣,重塑市場(chǎng)信心,維護資本市場(chǎng)誠信投資的正氣。 在此再次提醒投資者增強自我保護意識,謹防落入內(nèi)幕交易的陷阱。企圖靠內(nèi)幕消息一夜暴富是不現實的,應掌握獲取證券信息的合法渠道(dào)。抱着僥幸心理(lǐ)騙取、刺探內(nèi)幕信息,涉足內(nèi)幕交易,必将面臨法律的嚴懲,最終付出巨大(dà)的代價。